Cumplimiento para empresas de transporte
Oficial de cumplimiento, SARLAFT, RMS y PTEE para empresas de transporte
Diseño, implemento y mantengo su sistema de prevención LA/FT/FP y su programa de ética empresarial. Cada mes, un informe ejecutivo claro.
Servicios
Lo que entrego a su empresa de transporte
Cada servicio llega con entregables concretos y con seguimiento mes a mes.
- SARLAFT
Oficial de cumplimiento y SARLAFT
Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral: prevención y gestión del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y proliferación de armas (LA/FT/FP).
Para quién es
Empresas que deben contar con un sistema de autocontrol y gestión del riesgo LA/FT/FP y con un oficial de cumplimiento, como buena parte de las empresas de transporte.
Cómo lo trabajo
Asumo el rol de oficial de cumplimiento ante su organización. Diseño o ajusto el sistema a su operación, hago seguimiento mensual a los controles y preparo los reportes que le corresponden.
Lo que recibe
- Políticas y manuales
- Debida diligencia y conocimiento de contrapartes
- Matrices de riesgo
- Informes y seguimiento de controles
- RMS
Régimen de Medidas Simplificadas
Prevención del riesgo LA/FT/FP en la medida justa para empresas de transporte.
Para quién es
Empresas de transporte que, por su tamaño, pueden aplicar el Régimen de Medidas Simplificadas en lugar del sistema completo.
Cómo lo trabajo
Definimos las medidas justas para su tamaño, las ponemos en marcha con su equipo y llevamos el control de los reportes.
Lo que recibe
- Medidas de prevención LA/FT/FP
- Conocimiento de contrapartes
- Capacitación
- Cumplimiento de reportes
- PTEE
Programa de Transparencia y Ética Empresarial
Prevención de la corrupción y el soborno, con reglas que su equipo entiende y aplica.
Para quién es
Organizaciones que deben adoptar un Programa de Transparencia y Ética Empresarial, o que quieren reglas claras frente a la corrupción y el soborno.
Cómo lo trabajo
Identificamos los riesgos de corrupción y soborno propios de su operación y los convertimos en políticas, controles y capacitaciones que su equipo puede aplicar.
Lo que recibe
- Políticas y procedimientos
- Identificación y valoración de riesgos
- Capacitación
- Seguimiento al programa
- AUDITORÍA
Auditoría SARLAFT
Una mirada independiente a su Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral LA/FT/FP.
Para quién es
Organizaciones que quieren saber, con una mirada independiente, en qué estado está su sistema antes de una visita o de un cambio importante.
Cómo lo trabajo
Reviso documentos, registros y la operación en campo. El resultado es un informe con el nivel de cumplimiento, las brechas, las fortalezas y un plan de acción priorizado.
Lo que recibe
- Nivel de cumplimiento
- Brechas
- Fortalezas
- Plan de acción
- TRANSVERSAL
Gestión documental
Cada documento en su lugar, con su versión vigente y listo para mostrar.
Para quién es
Organizaciones con documentos dispersos, versiones que no coinciden o evidencias difíciles de encontrar al momento de una auditoría.
Cómo lo trabajo
Ordenamos, codificamos y controlamos las versiones de sus documentos, para que cada evidencia esté donde debe estar y lista para mostrar.
Lo que recibe
- Codificación y control de versiones
- Matrices maestras
- Formatos y registros
- Evidencias listas para auditoría
Cómo trabajo
De la norma a la operación, en cuatro pasos.
Diagnóstico
Revisamos dónde está su organización frente a lo que le aplica.
Diseño
Construimos políticas, procedimientos y matrices a la medida de su operación.
Implementación
Acompañamiento en campo, capacitación y puesta en marcha.
Seguimiento con evidencia
Visitas, indicadores e informe ejecutivo cada mes.
Contacto
Hablemos de su organización.
Escríbame por WhatsApp y le respondo yo misma.
- +57 301 337 1851
- Correo
- vero@verobanol.com
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